紅星資本局2月16日消息，2月7日，證監會迎來了第十任掌舵者吳清。除夕當天，監管在節前最後一個交易日對券商及相關從業人員集中發出了一波罰單，主要瞄准“證券從業人員違規炒股”紅線，還涉及私募資管業務及投行業務。

據紅星資本局不完全統計，被公開點名的券商共有5家，涉及數十人，僅招商證券就有63人被罰；券商高管違規炒股被罰案中，長城證券原副總裁韓飛被罰沒上億元。春節前夕，還有中山證券私募資管業務遭罰，申萬宏源證券、平安證券投行業務收罰單。

監管一天開出14張罰單

僅招商證券就有63人被罰

除夕當天，證監會、深圳證監會瞄准“證券從業人員違規炒股”紅線，一天內集中發布了14張罰單，其中招商證券領罰最多。

據證監會消息，近日該會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行爲，共對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元；對1人作出終身證券市場禁入措施；將1人涉嫌內幕交易行爲移送司法機關處理；對46人采取行政監管措施，其中擬對3人采取認定爲不適當人選，對5人采取監管談話、38人采取出具警示函。

其中，招商證券時任執行董事兼總裁熊劍濤被采取終身證券市場禁入措施。熊劍濤于1995年6月入職招商證券，擔任過招商證券首席信息官、首席運營官、副總裁、總裁和招商資管董事長等職位，于2021年10月辭職。從1995年開始，熊劍濤就通過“熊劍濤”“任某禮”“崔某利”證券賬戶違規交易股票。監管根據前述熊建濤對各賬戶交易決策的比例劃分,認定其交易股票總成交金額5.19億元，盈利3357萬元。

吳光焰于2008年至2016年曆任招商證券運行管理部副總經理、私人客戶部總經理、資産管理部總經理、招商證券資産管理有限公司總經理等職務，在此期間使用過“余某梅”證券賬戶交易股票。深圳證監局認定吳光焰爲不適當人選，自監管措施決定作出之日起3年內不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人職務或實際履行上述職務。

宗長玉在擔任招商證券投資銀行部項目負責人、投資銀行業務十部負責人期間，于2014年10月至2017年6月控制使用“宗某炎”證券賬戶交易股票。深圳證監局認定宗長玉爲不適當人選，自監管措施決定作出之日起1年內不得擔任證券公司投資銀行業務團隊負責人職務或實際履行上述職務。

招商證券深圳南山南油大道證券營業部存在以下問題：一是部分從業人員于2021年至2022年間私下委托他人進行客戶招攬；二是未能及時妥善處理投資者投訴和糾紛。因此，深圳證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施。

另外，證監會對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，並督促招商證券啓動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。

長城證券原副總裁違規炒股罰沒1.17億元

還有42名證券從業者被罰

除招商證券外，除夕當日公布的券商高管違規炒股案還點名了長城證券。證監會披露的行政處罰決定書顯示，長城證券原副總裁韓飛因違規使用化名、借他人名義持有並買賣股票，被采取10年證券市場禁入措施，罰沒累計達1.17億元。

韓飛從1997年6月開始任職于長城證券，于2004年5月取得中國證券業協會一般證券業務執業資格。2005年2月至2022年4月涉案期間，韓飛曆任長城證券南甯民族大道證券營業部總經理、長城證券創新産品開發部副總經理、長城證券營銷管理總部副總經理、長城證券廣州天河北路證券營業部總經理、長城證券南甯民族大道證券營業部臨時負責人、長城證券廣東分公司總經理、長城證券經紀業務總部總經理及長城證券副總裁等職務。

證監會指出，韓飛共控制使用了“韓浩”等六個證券賬戶（簡稱“證券賬戶組”），涉及其父親、二嫂、妻子、妻妹等人。經調查，上述證券賬戶組具有交易品種集中、交易期限長、交易軌迹集中、交易頻率偏低的特點，且賬戶之間交易品種高度重合，資金去向均爲韓飛投資、購房和消費等。

據調查，2016年1月至今，證券賬戶組共有140筆廣東省外下單、交易金額高達1.22億元，其中137筆交易與韓飛出行記錄匹配，匹配金額1.18億元，匹配度96.93%。在2005年2月至2022年9月的17年時間裏，上述證券賬戶總交易金額達到了43.8億元，截至2022年9月30日盈利5868.49萬元。

綜合相關證據，證監會認爲，韓飛的上述行爲違反了《證券法》第四十條第一款關于禁止證券公司從業人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行爲。最終，證監會責令韓飛依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5868.49萬元，並處以等額罰款。同時對其采取10年證券市場禁入措施，期間不得繼續在原機構或其他任何機構中，從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董監高職務。

2月9日，深圳證監局還公布了一批針對證券從業者的處罰名單，共計42人被罰。紅星資本局注意到，處罰緣由包括曾存在操作他人證券賬戶的行爲、曾存在借用他人證券賬戶買賣股票的行爲、接受他人委托買賣股票的行爲等，其中37人被出具警示函，5人被分別采取監管談話。

中山證券私募資管業務遭罰

申萬宏源、平安證券投行業務收罰單

2月9日，深圳證監局披露的一系列罰單中，還有3則針對中山證券的罰單，涉及私募資管業務。

經查，中山證券私募資管業務存在以下問題：一是關聯交易管控機制不健全，關于關聯方主體識別、交易系統監控、關聯交易審批評估的相關機制不完善。二是在投資品種池建立與維護、投資決策、交易執行等方面內部控制不嚴。三是對資管産品宣傳、管理費率設置、信息公示的合規管理不足。四是薪酬遞延支付機制及私募資管有關業務制度不完善或未及時更新、未有效執行。

爲此，中山證券、公司時任分管資管業務的副總裁兼資管部門負責人趙波，以及時任合規總監袁玲被分別采取責令改正、監管談話以及出具警示函措施的系列措施。

2月8日，證監會還發出年前最後兩張投行罰單，點名申萬宏源證券、平安證券。

經查，申萬宏源證券存在以下違規行爲：一是承銷盡調不規範，部分項目未對可能影響發行人償債能力的事項進行充分關注和核查；二是受托管理履職盡責不到位，個別項目未對存續期影響發行人償債能力事項進行跟蹤並及時分析影響。

根據《證券公司及基金管理公司子公司資産證券化業務管理規定》第十三條細則規定，管理人應當監督、檢查特定原始權益人持續經營情況和基礎資産現金流狀況，出現重大異常情況的，管理人應當采取必要措施，維護專項計劃資産安全。證監會決定對申萬宏源證券采取責令改正的行政監管措施。

平安證券存在以下違規行爲：一是債券發行定價過程中，存在違反公平競爭的行爲，個別項目債券發行利率與承銷費用挂鈎；二是個別債券項目盡調不完整，關鍵要素獲取不充分。根據規定，證監會決定對平安證券采取出具警示函的行政監管措施。

紅星新聞記者 蔣紫雯

編輯 楊程

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