e公司訊，爲深入貫徹中央金融工作會精神，全面加強金融監管，堅持監管“長牙帶刺”，近日，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行爲。依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。二是將1人涉嫌內幕交易行爲移送司法機關處理。三是對46人采取行政監管措施，其中擬對3人采取認定爲不適當人選，對5人采取監管談話、38人采取出具警示函。四是對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，並督促招商證券啓動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。