又有金融機構高管被監管拒之門外。金融監管總局焦作監管分局近日發出2024年該局首份不予核准的批複，經審查，焦水芹不符合《中國銀保監會農村中小銀行機構行政許可事項實施辦法》第一百零二條等有關規定，不予核准焦水芹焦作市馬村區農村信用合作聯社理事長任職資格。

湘財Plus查詢相關規定，農村中小銀行機構董事（理事）和高級管理人員擬任人應符合八個基本條件，包括具有完全民事行爲能力；具有良好的守法合規記錄；具有良好的品行、聲譽；具有擔任擬任職務所需的相關知識、經驗及能力；具有良好的經濟、金融從業記錄；個人及家庭財務穩健；具有擔任擬任職務所需的獨立性；履行對金融機構的忠實與勤勉義務。

△焦作市馬村區農村信用合作聯社焦水芹。

焦水芹具體不符合哪些基本條件，焦作監管分局並未在批複文件中予以明確。值得注意的是，該局曾于2023年8月核准了焦水芹焦作市馬村區農村信用合作聯社理事的任職資格，距此次不予核准的批複相隔不過8個月。

湘財Plus注意到，焦水芹于2022年4月獲任馬村區農村信用聯社黨委書記，在新一屆黨委班子成立後的第一次社務會議上，焦水芹同志結合工作彙報和前期基層調研做了總結講話。會上，她還提出要做到“七個不讓”，即不讓上級的指示在我這停留；不讓上級同一件事重複說兩遍；不讓基層爲一件事跑兩趟；不讓失誤在我這裏發生；不讓今天的事拖到明天；不讓不合規的事在我這裏出現；不讓單位的形象和聲譽在我這受到影響。

值得注意的是，焦作農信公衆號2023年9月發布了《焦作市農信辦舉辦2023年農信系統安全保衛練兵比武競賽活動》的文章，文中將焦水芹的職務列爲馬村聯社理事長。

湘財Plus檢索發現，焦水芹曾任洛陽農商銀行個金部總經理、普惠金融事業部籌備組組長等職務，2018年起擔任孟津農商銀行行長，2020年9月起她以該行董事長的身份參加公開活動。

這是4月份第二起被監管否決的案例。此前，新疆監管局經審核發現，楊新順存在“本人或其近親屬任職的機構與本人擬任職金融機構之間存在法律、會計、審計、管理咨詢、擔保合作等方面的業務聯系或債權債務等方面的利益關系，以致妨礙其履職獨立性的情形”，不予核准其烏魯木齊農商銀行獨立董事的任職資格。

統籌/新湘財 撰文/湘財Plus

-END-