運營商財經網 丁清彥/文

5月8日，上交所一連公布四則罰單，皆指向海通證券及其保薦項目科利德。

因科利德科創屬性指標造假，保薦機構海通證券、保薦代表人、保薦項目、中介機構同時被上交所通報批評。

經查，科利德在發行上市申請過程中，存在科創屬性指標相關信息披露不准確、未充分說明成本核算的准確性等違法違規行爲，總計指標造假超5千萬元。

具體來看，科利德參與非研發活動的33名專職研發人員職工薪酬未按照工時進行分攤，均計入研發費用，涉及金額805.36萬元。

此外，研發部門留存的紙質單據領料明細未能與系統數據逐一匹配，其金額小于對應期間的系統領料金額，涉及差異185.96萬元。

部分研發領料未留存或未使用紙質單據，對應期間的系統領料金額爲484.80萬元。

報告期內，科利德研發領用鋼瓶瓶閥2399個，涉及金額388.03萬元。而科利德報告期內研發領用鋼瓶數量爲零。

同時，ERP系統中原材料領用數量少于車間投料記錄數量287.40噸，涉及金額約1469.96萬元。但經測算，報告期內，ERP系統中領用的原材料對應成本少于理論值約3789.80萬元，總計指標造假超5千萬。

而這諸多指標造假，海通證券作爲保薦機構竟一點沒發現，“看門人”責任似乎一點沒盡到。

不知道科利德一查就撤、一查就跑。科利德早在今年2月便主動“撤單”。

但顯然難逃其責，最終，不光是科利德出事，海通證券因保薦核查工作履職盡責不到位、保薦業務內部質量控制存在薄弱環節，被上交所通報批評。公司兩位保薦代表人張波、周磊也同樣被通報批評。

海通證券總經理是李軍，具有豐富的監管經驗，去年，海通證券還聘任姜誠君、潘光韬和張信軍擔任公司副總經理，聘任裴長江擔任董事會秘書、趙慧文擔任公司合規總監、侍旭擔任公司首席風險官，張信軍仍擔任公司財務總監。

2021年李軍上任後，海通證券曾將公司投資銀行業務條線部分組織架構進行三大調整：一是設立質量控制部；二是“投行業務內核部”更名爲“內核部”；三是“新三板與結構融資部”更名爲“中小企業融資部”。 沒想到這麽改革後海通證券還出這種事情。